【新加坡公司注册小知识】 新加坡金融管理局:2023年10月起 企业融资顾问须遵守一套最低守则标准

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【新加坡公司注册小知识】

新加坡金融管理局:2023年10月起 企业融资顾问须遵守一套最低守则标准


2023年2月23日,新加坡金融管理局发布了一项通知指出,从2023年10月1日起,企业融资顾问(corporate finance advisers)尽职调查和行为守则方面,必须遵守一套最低标准。这些要求是为了提高行业水平,改进披露素质,让投资者能够做出更明智的决定。

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图片来源:新加坡金融管理局

今后,协助商家向公众筹集资金的企业融资顾问在对企业融资交易进行尽职调查时,必须遵守强制性的最低标准。这些标准包括:对相关利益方进行背景调查和展开对话;对潜在发行人的关键资产进行实地考察;评估第三方服务供应商的专业知识、技能和经验;以及确保重大问题获得圆满解决或明确披露。企业融资顾问也需要遵守更严格的标准,以减少潜在利益冲突,例如顾问的关联公司或控股股东也在为同一客户提供服务。

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图片来源:新加坡金融管理局

企业融资顾问指的是从事受管制的企业融资咨询活动的业者,即“资本市场服务”(capital markets services)执照持有者,以及豁免持有资本市场服务执照的银行、商业银行以及金融公司。

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